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合肥市項(xiàng)目申報(bào)通知

關(guān)于印發(fā)《合肥高新區(qū)雙創(chuàng)孵化投資引導(dǎo)基金 管理辦法》的通知

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合肥高新區(qū)雙創(chuàng)孵化投資引導(dǎo)基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步推動(dòng)我區(qū)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新,發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用和市場(chǎng)在資源配置中的決定作用,鼓勵(lì)“孵化器+投資”模式支持雙創(chuàng)企業(yè),促進(jìn)眾創(chuàng)空間、孵化器機(jī)構(gòu)快速發(fā)展,根據(jù)國(guó)家、省、市等有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定,結(jié)合我區(qū)實(shí)際,制定本辦法。


第二條 本辦法所稱(chēng)雙創(chuàng)孵化投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng) “引導(dǎo)基金”),是由高新區(qū)管委會(huì)主導(dǎo)設(shè)立,按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)管理、寬容失敗、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則進(jìn)行管理的政策性資金。財(cái)政資金以階段出資方式,引導(dǎo)有條件的眾創(chuàng)空間、孵化器、龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所發(fā)起設(shè)立子基金,對(duì)有股權(quán)融資需求且運(yùn)行良好的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)實(shí)施股權(quán)投資。通過(guò)財(cái)政資金撬動(dòng)作用,支持區(qū)內(nèi)雙創(chuàng)企業(yè)發(fā)展,吸引具有國(guó)際水平的孵化機(jī)構(gòu)在高新區(qū)加速集聚。


第三條 引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金投委會(huì))是基金的最高決策和監(jiān)督機(jī)構(gòu)?;鹜段瘯?huì)成員由高新區(qū)管委會(huì)分管負(fù)責(zé)人及經(jīng)貿(mào)局、財(cái)政局、科技局、高新集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人組成?;鹜段瘯?huì)下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在財(cái)政局。引導(dǎo)基金由合肥高新科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司開(kāi)設(shè)專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理,試行階段委托合肥高新創(chuàng)業(yè)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理(以下簡(jiǎn)稱(chēng)受托管理機(jī)構(gòu))。

第二章 設(shè)立和管理

第四條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源主要包括:區(qū)級(jí)財(cái)政資金,引導(dǎo)基金的投資收益及其他增值收益,經(jīng)申請(qǐng)獲得的國(guó)家、省級(jí)、市級(jí)引導(dǎo)資金。原則上,財(cái)政資金實(shí)行總額控制,編制年度計(jì)劃,納入預(yù)算管理。


第五條 基金投委會(huì)授權(quán)受托管理機(jī)構(gòu)按市場(chǎng)化原則自主管理,定期對(duì)引導(dǎo)基金管理情況進(jìn)行督導(dǎo)?;鹜段瘯?huì)主要職責(zé)有:
(一)涉及引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策,確定投資方向和投資原則;
(二)審查批準(zhǔn)投資項(xiàng)目的管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績(jī)考核等制度;
(三)審查批準(zhǔn)年度資金籌集、投資計(jì)劃;
(四)其他重大決策事項(xiàng)。


基金投委會(huì)辦公室的主要職責(zé)有:
(一)貫徹執(zhí)行基金投委會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;
(二)組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作;
(三)監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況;
(四)向基金投委會(huì)提交年度工作報(bào)告;
(五)完成基金投委會(huì)交辦的其他工作。


第六條 受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作,其主要職責(zé)如下:
(一)根據(jù)基金投委會(huì)提出的支持重點(diǎn)、申報(bào)要求,對(duì)外征集、選擇擬參股設(shè)立的子基金;開(kāi)展盡職調(diào)查、投資協(xié)議談判,參與擬訂子基金公司章程或合伙協(xié)議;
(二)引導(dǎo)基金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理、專(zhuān)賬核算。根據(jù)子基金公司章程或合伙協(xié)議約定,在其他出資人按期繳付出資資金后,將引導(dǎo)基金及時(shí)撥付子基金托管銀行賬戶(hù);
(三)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù),監(jiān)督子基金投向;不得干預(yù)參股子基金的日常運(yùn)作,在子基金公司出現(xiàn)違法違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向、違背子基金相關(guān)約定等情況時(shí),可行使一票否決權(quán);
(四)監(jiān)督管理和適時(shí)檢查子基金支持項(xiàng)目的實(shí)施情況,定期向基金投委會(huì)報(bào)告監(jiān)督檢查情況及其他重大事項(xiàng),并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

第三章 運(yùn)作模式與收益分配

第七條 引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股方式,與社會(huì)資本及其他政府資金合作設(shè)立,或以增資方式參股各類(lèi)股權(quán)投資基金。引導(dǎo)基金對(duì)違背本辦法或違背子基金設(shè)立時(shí)的相關(guān)約定的,具有一票否決權(quán)。引導(dǎo)基金不參與子基金投資決策和日常管理。


第八條 引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金(含本金及收益)應(yīng)由受托管理機(jī)構(gòu)撥入基金托管銀行專(zhuān)戶(hù),并按規(guī)定將引導(dǎo)基金收益上繳國(guó)庫(kù)或滾動(dòng)投入,由財(cái)政局統(tǒng)籌安排或用于擴(kuò)大引導(dǎo)基金規(guī)模。


第九條 引導(dǎo)基金參股的子基金及其管理機(jī)構(gòu)須注冊(cè)在合肥高新區(qū)。引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股,不獨(dú)立發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。


第十條 在合肥高新區(qū)內(nèi)注冊(cè)的眾創(chuàng)空間、孵化器、龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所等可以作為申請(qǐng)者,向引導(dǎo)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。


鼓勵(lì)龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所在設(shè)立子基金后,創(chuàng)辦專(zhuān)業(yè)化的眾創(chuàng)空間、孵化器。


第十一條 申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定擬設(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件:
(一)在工商行政管理部門(mén)登記,并有明確的投資領(lǐng)域;
(二)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或孵化器管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員,管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);
(三)管理和運(yùn)作規(guī)范,具有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄;
(四)按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。


第十二條 新設(shè)立子基金,申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的,除符合第十一條子基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外,還應(yīng)符合以下條件:
(一)子基金在高新區(qū)內(nèi)注冊(cè),投向符合國(guó)家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,優(yōu)先支持入駐高新區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。投資于高新區(qū)內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目資金比例一般不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍;子基金全部出資均投向小微企業(yè)。小微企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào))文件執(zhí)行;
(二)主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定,并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(或合伙人)已落實(shí),并保證資金按約定及時(shí)足額到位;
(三)每支子基金募集資金總額不低于引導(dǎo)基金出資額的4倍;
(四)子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資,原則上不超過(guò)子基金總規(guī)模的10%。


第十三條 合作基金投資于合肥高新區(qū)內(nèi)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下:
(一)基金所投企業(yè)直接注冊(cè)在合肥高新區(qū)內(nèi);
(二)基金所投企業(yè)不注冊(cè)在合肥高新區(qū)內(nèi)的,則所投企業(yè)必須在合肥高新區(qū)內(nèi)設(shè)立子公司,該子公司有實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(需提供納稅、社保證明等),且該子公司在合肥高新區(qū)內(nèi)的注冊(cè)資本或投資總額,不得低于基金投資該企業(yè)投資款中引導(dǎo)基金所投資額的3倍;
(三)基金招商引資到合肥高新區(qū)的項(xiàng)目。


第十四條 子基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作,依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過(guò)8年,引導(dǎo)基金一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。
自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)退出的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額與參照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和;參股滿(mǎn)3年仍未退出的,將與其他出資人同股同權(quán)存續(xù)或退出。


第十五條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定,有下列情況之一的,引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意選擇退出:
(一)子基金方案確認(rèn)后超過(guò)半年,子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
(二)引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶(hù)1年以上,子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;
(三)子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;
(四)子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的;
(五)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)。


第十六條 子基金按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用,具體比例在委托管理協(xié)議中明確。為體現(xiàn)政府資金的政策性要求,引導(dǎo)基金可根據(jù)子基金投資領(lǐng)域、投資階段、風(fēng)險(xiǎn)程度等,給予子基金管理機(jī)構(gòu)、其他社會(huì)出資人適當(dāng)讓利,并在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督

第十七條 引導(dǎo)基金需建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金以及子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金托管銀行具體負(fù)責(zé)資金撥付、清算和日常監(jiān)控,并在每季度結(jié)束10日內(nèi)向基金投委會(huì)辦公室報(bào)送季度資金托管報(bào)告,并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度資金托管報(bào)告,發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。建立風(fēng)險(xiǎn)容忍和盡職免責(zé)機(jī)制,允許引導(dǎo)基金出現(xiàn)30%以下虧損, 具體可根據(jù)省市相關(guān)文件進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。


第十八條 引導(dǎo)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù):
(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。


第十九條 管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金投資管理機(jī)構(gòu)未按本辦法要求開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的,有權(quán)要求子基金投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整;協(xié)調(diào)無(wú)效的,報(bào)請(qǐng)基金投委會(huì)同意后,將引導(dǎo)基金從參股基金中退出,按對(duì)方違約處理,并追究有關(guān)法律責(zé)任。


第二十條 引導(dǎo)基金及子基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向基金投委會(huì)辦公室報(bào)送基金投資運(yùn)作、資金使用等情況,并抄送相關(guān)部門(mén);對(duì)于運(yùn)作過(guò)程中的重大事件要及時(shí)報(bào)告;每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表和基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。


第二十一條 基金投委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況和引導(dǎo)基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行日常監(jiān)督和績(jī)效考核,并委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。必要時(shí)由審計(jì)部門(mén)對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行審計(jì)。


第二十二條 子基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則,明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。為更好地發(fā)揮引導(dǎo)基金作用,引導(dǎo)基金可適當(dāng)讓利,但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。對(duì)于歸屬政府的投資收益和利息等,除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用外,應(yīng)按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)。子基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān),政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第五章 績(jī)效評(píng)價(jià)

第二十三條 區(qū)財(cái)政局以引導(dǎo)基金總體保值增值和符合高新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向?yàn)樵瓌t,定期對(duì)基金引導(dǎo)效果、社會(huì)效益、風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部管理、引導(dǎo)基金退出及可持續(xù)性,進(jìn)行總體績(jī)效考評(píng)。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為區(qū)財(cái)政安排政府投資引導(dǎo)基金規(guī)模的重要依據(jù)。


第二十四條 建立基金實(shí)施與管理的問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)基金申請(qǐng)和實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)弄虛作假,騙取、套取資金的,依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)予以追究和處罰,對(duì)失信的企業(yè)、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),列入黑名單并取消其相應(yīng)資格。

第六章 附 則
第二十五條 本辦法由高新區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。


第二十六條 本辦法自2017年1月1日起施行。

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