安徽省新型研發(fā)機構(gòu)認定管理與績效評價辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），依據(jù)《安徽省貫徹落實〈國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要〉實施方案》和《安徽省人民政府支持科技創(chuàng)新若干政策》（皖政〔2017〕52號）等文件精神，進一步引導和規(guī)范安徽省新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，制定本辦法。

第二條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)是指在安徽省內(nèi)注冊設(shè)立并運營，聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。

第三條 新型研發(fā)機構(gòu)是全省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要功能是：面向全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級的重點領(lǐng)域，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等活動。

第四條 發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)，堅持“誰舉辦、誰負責，誰設(shè)立、誰撤銷”。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當為新型研發(fā)機構(gòu)管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導新型研發(fā)機構(gòu)聚焦科學研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。

第五條 省科技廳負責指導推動全省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展，組織開展安徽省新型研發(fā)機構(gòu)的申報、認定、定期評估、績效評價和動態(tài)管理，制訂并發(fā)布有關(guān)政策文件。各省轄市、省直管縣科技管理部門是新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的服務(wù)管理主體和監(jiān)督主體，負責本轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)的引進、培育、組建、認定、日常管理和監(jiān)督等工作，并采取政策措施支持本轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)運行。
安徽省咨詢：0551-65300518   18755150022

第二章 認定與評價

第六條 申報安徽省新型研發(fā)機構(gòu)須符合以下條件：

1．具備獨立法人資格。申報單位須是在安徽省內(nèi)注冊，具有獨立法人資格的組織或機構(gòu)，具有一定的經(jīng)濟實力和相對穩(wěn)定的資金來源，主要辦公和科研場所設(shè)在安徽省，注冊后運營2年以上。

2．擁有多元化的投資主體。由單一主體所持有的財政資金舉辦，且主要收入來源為長期穩(wěn)定財政資金投入的研發(fā)機構(gòu)，原則上不予受理。

3．具有以下研發(fā)條件。

（1）研發(fā)人員占職工總數(shù)比例原則上不低于40%，且不少于20人。

（2）上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占當年收入總額比例原則上不低于30%。

（3）具備進行研究、開發(fā)和試驗所需科研儀器、設(shè)備和固定場地。

4．實行靈活開放的體制機制。

（1）管理制度健全。具有現(xiàn)代化的管理體制，擁有明確的人事、薪酬、行政和經(jīng)費等內(nèi)部管理制度。

（2）運行機制高效。包括市場化的決策機制、高效率的成果轉(zhuǎn)化機制等。

（3）引人機制靈活。包括市場化的薪酬機制、企業(yè)化的收益分配機制、開放型的引人和用人機制等。

5．擁有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展方向。

符合國家和地方經(jīng)濟發(fā)展需求，以開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)活動為主，具有明確的研發(fā)方向和清晰的發(fā)展戰(zhàn)略，在前沿技術(shù)研究、工程技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)與孵化育成等方面有鮮明特色。

6．具有相對穩(wěn)定的收入來源。

主要包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費等。主營業(yè)務(wù)收入主要來自科技創(chuàng)新活動，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、政府購買技術(shù)性服務(wù)收入和技術(shù)股權(quán)投資收益占年收入總額的比例原則上不低于60%。

第七條 新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)全面加強黨的建設(shè)。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定，設(shè)立黨的組織，充分發(fā)揮黨組織在新型研發(fā)機構(gòu)中的戰(zhàn)斗堡壘作用，強化政治引領(lǐng)，切實保證黨的領(lǐng)導貫徹落實到位。

第八條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)申報認定程序如下：

1．自評申報。省科技廳發(fā)布申報通知，對照本辦法和申報通知，自評符合申報條件的單位登錄安徽省科技管理信息系統(tǒng)，在規(guī)定時間內(nèi)完成申報表填報及有關(guān)證明材料上傳。

2．審核推薦。申報單位所在市或省直管縣科技管理部門負責對申報材料進行審核并對審核通過的提出推薦意見，省科技廳根據(jù)審核意見受理申報。紙質(zhì)申報材料及審核意見須按要求打印并加蓋單位公章，由審核單位送交指定業(yè)務(wù)受理窗口。

3．形式審查。省科技廳委托第三方服務(wù)機構(gòu)對申報材料的完整性和規(guī)范性進行形式審查，符合要求的進入評審論證環(huán)節(jié)。

4．評審論證。評審論證包括網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、現(xiàn)場考察等多種形式。省科技廳按照有關(guān)規(guī)定，提出評審標準和要求，委托第三方組織專家進行評審論證，根據(jù)評審論證意見視情選擇部分申報單位進行現(xiàn)場考察。

5．結(jié)果公示。省科技廳主管處室根據(jù)專家評審論證意見及現(xiàn)場考察情況，提出認定意見并提請廳會議研究通過后，在省科技廳網(wǎng)站上進行公示。

6．發(fā)布名錄。省科技廳對公示無異議的申報機構(gòu)，按年度統(tǒng)一發(fā)文公布安徽省新型研發(fā)機構(gòu)名錄，授予“安徽省新型研發(fā)機構(gòu)”稱號。

第九條 申報認定安徽省新型研發(fā)機構(gòu)的單位須提交以下材料：

1．安徽省新型研發(fā)機構(gòu)申報表（附件1）；

2．經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的上一年度財務(wù)會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況說明書）及上一年度研究開發(fā)費用情況表，并附研究開發(fā)活動說明材料；

3．機構(gòu)章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激勵、成果轉(zhuǎn)化、科研項目管理、研發(fā)經(jīng)費核算等）；

4．近兩年承擔的市級以上政府和企業(yè)科技計劃項目、自主立項研發(fā)項目、合作及委托研發(fā)項目等清單（包括項目名稱、項目下達部門、編號、合作或委托單位、金額、起止時間）、立項證明或合同復(fù)印件等；

5．近兩年科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化清單（包括成果名稱、成果形式、成果登記時間、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化收入及技術(shù)交易合同等相關(guān)證明材料）或創(chuàng)業(yè)與孵化育成企業(yè)清單（包括服務(wù)、創(chuàng)辦、孵化企業(yè)等材料）以及設(shè)立創(chuàng)業(yè)風險投資基金，開展產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新等證明材料；

6．其他相關(guān)證明材料。

第十條 省科技廳委托第三方中介機構(gòu)對安徽省新型研發(fā)機構(gòu)進行績效評價。對新認定的，在認定后的第二年，對照績效評價指標體系，進行評價。評價結(jié)果為合格及以上的繼續(xù)保留2年安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號，此后每2年評價一次。參與績效評價的安徽省新型研發(fā)機構(gòu)，須對照績效評價指標體系（附件2），登錄安徽省科技管理信息系統(tǒng)，填寫上兩個自然年度的各項指標數(shù)據(jù)，并提交相關(guān)證明材料。不參與評價或評價結(jié)果為不合格的，取消安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號。

評價得分60分以下的為不合格，60—70分的為合格，70—85的為良好，85分以上的為優(yōu)秀。

第三章 支持措施

第十一條 符合條件的安徽省新型研發(fā)機構(gòu)，可適用以下政策措施。

1．根據(jù)績效評價結(jié)果，省科技廳視情擇優(yōu)給予經(jīng)費后補助，支持其開展研發(fā)活動、招引人才團隊、建設(shè)創(chuàng)新平臺、提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)能力等。

2．可按照要求申報國家及省級科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃等有關(guān)政府科技項目、科技創(chuàng)新基地和人才計劃。

3．按照《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等規(guī)定，通過股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式，激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化。

4．企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)可按照國家規(guī)定享受稅前加計扣除政策，并可申請認定高新技術(shù)企業(yè)，享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠。

5．對省委省政府重點扶持的機構(gòu)，采取“一事一議”的方式，單獨組織申報認定。

第四章 管理與責任

第十二條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當實行信息披露制度，通過公開渠道面向社會公開重大事項、年度報告等。發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人員變動等重大事項變化的，應(yīng)在事后3個月內(nèi)以書面形式向省科技廳報告，進行資格核實后，維持有效期不變。如不提出申請或資格核實不通過的，取消安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號。

第十三條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)在每年3月份前按照要求填寫上年度研發(fā)和經(jīng)營活動基本信息，并向省科技廳提交上一年度工作總結(jié)報告（包括機構(gòu)的建設(shè)進展情況、科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)指標及下年度建設(shè)計劃等）。

第十四條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)按要求參加科技統(tǒng)計，如實填報 R&D 經(jīng)費支出情況。獲得財政專項資金資助的新型研發(fā)機構(gòu)，須遵守財政、財務(wù)規(guī)章制度和財經(jīng)紀律，自覺接受監(jiān)督檢查。專項資金實行專賬核算、專款專用，并納入研發(fā)投入統(tǒng)計。對未按要求參加科技統(tǒng)計、嚴格財政資金管理的新型研發(fā)機構(gòu)，取消其安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號。

第十五條 建立安徽省新型研發(fā)機構(gòu)監(jiān)督問責機制。申報單位應(yīng)加強科研誠信和科研倫理建設(shè)，如實填寫安徽省新型研發(fā)機構(gòu)申報、評價材料和提交相關(guān)證明材料，對于弄虛作假的行為，一經(jīng)查實， 3年內(nèi)不得申報認定，并納入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫。已通過認定的機構(gòu)在有效期內(nèi)如有失信或違法行為，將取消安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號，追回財政支持資金，并依法依規(guī)追究責任。

對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學風作風、科研誠信等行為的安徽省新型研發(fā)機構(gòu)，省科技廳將移交有關(guān)單位依法依規(guī)追究責任。

第十六條 各市、省直管縣科技局在認定、績效評價過程中，存在把關(guān)不嚴等未履職盡責的，在全省科技系統(tǒng)予以通報批評；各級評審專家、評審工作人員等在評審過程中存在徇私舞弊、有違公平公正等行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責任。

第五章 附則

第十七條 各市、省直管縣科技局可參照本辦法制定相關(guān)實施細則，開展本級新型研發(fā)機構(gòu)認定管理與績效評價等工作。

第十八條 本辦法由省科技廳負責解釋，自發(fā)布之日起施行，原《安徽省新型研發(fā)機構(gòu)認定管理與績效評價辦法（試行）》同時廢止。